120、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（ ）。
A．自有资金不少于人民币1亿元
B．自有资金不少于人民币2亿元
C．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D．具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所
121、在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（ ）。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．外汇交易中心
D．全国银行间同业拆借中心
122、（ ）属于集合资产管理计划说明书的主要内容。
A．投资理念与投资策略
B．投资决策与风险控制
C．收益分配
D．信息披露
123、证券交易所竞价的结果有（ ）
A．全部成交
B．部分成交
C．推迟成交
D．不成交
E．持续成交
124、客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了（ ）的原则。
A．保护客户资金安全
B．便利投资者交易
C．有利于证券行业创新
D．防范证券系统风险向银行系统转移
125、可转换债券的初始转股价格因公司（ ）进行调整。
A．送红股
B．增发新股
C．配股
D．降低转股价格
126、目前我国银行问市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（ ）。
A．14天
B．28天
C．45天
D．4个月
127、证券经纪商必须承担的义务体现了（ ）的具体原则。
A．坚持信誉为奉、客户至上
B．坚持客户优先、委托优先
C．坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D．坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
128、对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。
A．未按照要求提供有关情况
B．在本公司从事证券交易不足半年
C．交易结算资金未纳入第三方存管
D．有重大违约事项
129、可转换债券的初始转股价格因公司（ ）进行调整。
A．送股
B．增发新股
C．配股
D．降低转股价格
2008年证券资格考试证券交易11月预测试题(4)
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