2008年证券资格考试证券交易11月预测试题(4)

100、下列（　　）不属于上海证券交易所现有的质押式企业债固购交易品种。
A．1天企业债回购
B．2天企业债回购
C．3天企业债回购
D．7天企业债回购
101、证券回购交易的二次契约交易行为是指（　　）。
A．买人交易
B．回购交易
C．初始交易
D．卖出交易
102、中国结算公司与2006年2月6日发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》，该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括：（　　）。
A．建立了债券回购质押库制度
B．按证券账户核算标准券
C．建立债务查询系统
D．质押式回购清算交收分初次清算交收和到期清算交收
103、对证券回购的交易单位，正确的有（　　）
A．上海证券交易所规定交易数量必须是100手
B．1手为1000元面额国债
C．1手为100元面额国债
D．深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍
E．不符合交易数量要求的申报为无效申报
104、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（　　）。
A．收取客户应当支付的利息、费用、税款
B．按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物
C．收取客户应当支付的违约金
D．客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金
105、办理委托手续包括（　　）。
A．投资者受理委托
B．投资者填写委托单
C．证券经纪商受理委托
D．证券经纪商填写委托单
106、为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：（　　）。
A．自营股票规模不得超过净资本的100%
B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%
C．持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%
D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外
107、上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（　　）实现。
A．发行公告的合并刊登
B．网上发行与网下发行的回按
C．网上股份登记
D．网下股份登记
108、全国银行行间市场买断式回购应遵循（　　）原则。
A．公平
B．诚信
C．自律
D．风险自担
109、证券营业部出纳人员的岗位职责是（　　）。
A．执行现金管理规定
B．执行支票管理规定
C．审核报销凭证
D．向有关部门报送财务报表