第 1 题 企业债回购交易中提交的质押券应当为（ ）。
【正确答案】： A
【参考解析】： 企业债回购交易中提交的质押券应当为企业债。
第 2 题 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日；交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。
【正确答案】： B
……
二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则有（ ）。
【正确答案】： A, C, D
【参考解析】： 证券清算、交收业务应遵循的原则有净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则和分级结算原则。
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二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 101 题 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
【正确答案】： A, D
【参考解析】： 加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 121 题 对于权证的行权，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。对于权证的二级市场交易，则均不充当“共同对手方”，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证权证持有人可以成功行权。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。对于权证的行权，则均不充当“共同对手方”，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证权证持有人可以成功行权。
第 122 题 证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 投资者证券账户卡毁损或遗失，可向结算公司代理机构申请挂失与补办或更换证券账户卡。
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