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2010年证券交易《第八章融资融券业务》练习试题

来源:233网校 2010年8月13日
导读:
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60、在客户融资融券期间,证券持有人的权益按(  )的原则处理。{Page}


61、客户融入证券后、归还证券前,在下列(  )情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。{Page}


62、证券公司应当于每个交易日(  )前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。{Page}


63、交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息,具体有(  )。{Page}


64、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有(  )。
A.融资融券业务客户的开户数量
B.全体客户和前5名客户的融资、融券余额
C.客户交存的担保物种类和数量
D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
65、客户及其一致行动人通过(  )和(  )持有一家上市公司股票或其权益的数量,合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。{Page}


66、业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因(  )等原因导致业务经营损失的可能性。{Page}


67、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司(  )的可能性。{Page}


68、当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取的措施有(  )。{Page}


69、对市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示,采取如下(  )措施进行控制。{Page}


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