【解析】A项应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。严格限定不同岗位人员的操作权限。
32.【答案】A
【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点是决策的自主性，这表现在:①交易行为的自主性；②选择交易方式的自主性；③选择交易品种、价格的自主性。
33.【答案】B
【解析】B项持有公司5%以上股份的股东才构成内幕信息的知情人。来源：考试大
34.【答案】A
【解析】B项会员应按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所；C项自律管理的主要措施包括思想上提高认识、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离、严格保密纪律和加强员工内部管理；D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务管理办法》的处罚。http://ks.examda.com
35.【答案】A
【解析】董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
36.【答案】A
【解析】操纵市场的行为会对证券市场构成严重危害。操纵市场是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益。因此，证券公司在从事自营业务过程中不得从事操纵市场的行为。
37.【答案】D
【解析】证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。
38.【答案】D
【解析】资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划。
39.【答案】B
【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
40.【答案】D
【解析】在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括:①按合同约定承担投资风险；②保证委托资产来源及用途的合法性；③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。
41.【答案】D
【解析】D项属于定向资产管理合同的主要内容。
42.【答案】C
【解析】证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。
43.【答案】C
【解析】AD两项属于管理风险；B项属于经营风险。
44.【答案】D
【解析】约定客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，并载入以下内容:①融资融券最长期限不超过6个月，融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算；②融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率，融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。
45.【答案】A
【解析】融资融券业务的监管之一:信息公告，即证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息，同时证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。
46.【答案】B考试大论坛
【解析】客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。
47.【答案】A
【解析】客户征信调查时对客户还款能力的调查内容是:①个人客户，用作担保品的资金或证券资产情况、个人及家庭收入情况、家庭财产情况等；②机构客户，近几年的经营状况、反映偿债能力、盈利能力、变现能力的主要财务指标等。
48.【答案】B
【解析】深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天和7天4个短期品种。
49.【答案】C来源:考试大网
【解析】买断式回购又称为开放式回购；质押式回购又称封闭式回购。
50.【答案】B
【解析】买断式回购应遵循公平、诚信、自律、风险自担的原则。
51.【答案】C
【解析】回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资和期货市场投资，从回购资金的属性来看，主要是为解决短期资金流动需要，即调剂资金临时余缺。
52.【答案】D
【解析】关于国债折算率公布，上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率，并于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额。
53.【答案】B
【解析】结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
54.【答案】C
【解析】证券公司参与人最迟需于T+2日13:O0之前、托管银行参与人最迟需于T+3日13:O0之前，向中国结算公司发送8股结算交收指令。
55.【答案】D
【解析】回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元。
56.【答案】B
【解析】基金认购方式可分为四种方式:①网上现金认购，是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，用交易所网上系统以现金进行的认购；②网下现金认购，是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购；③网下组合证券认购，是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，以组合证券进行的认购；④网上组合证券认购，是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，用交易所网上系统以组合证券进行的认购。
57.【答案】B
【解析】结算头寸用于应付日常结算，其利息按中国人民银行规定的金融同业往来利率计付给会员，每季度结息一次。
58.【答案】C
【解析】境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，或境外参与人未能按时将交收应付款项汇人而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的0.5%收取罚金。
59.【答案】B
【解析】A项从时间发生及运作的次序来看，先清算，后交收；C项从处理方式来看，
投资者由证券登记机构代为清算、交收；D项证券公司之间不可以互相交收。
60.【答案】C
【解析】资金划拨银行通过上海分行收到资金后，贷记上海证券中央登记结算公司银行账户。
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