61.【答案】BC
【解析】A项为公正原则的描述；D项为公开原则的描述。
62.【答案】ABC
【解析】A项债券持有者为融资方；B项现货交易是“一笔交易，一次清算”，回购交易是“一笔交易，两次清算”，回购交易建立在现货交易的发展基础之上；C项从性质上看，回购交易属于货币市场。
63.【答案】ABD
【解析】除ABD三项外，证券交易所不得从事的事项还包括:①发布对证券价格进行预测的文字和资料；②未经证监会批准的其他业务。C项属于证券交易所的职能。
64.【答案】ABCD
【解析】证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有:①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；⑤证券交易所要求的其他条件。具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。考试大(www．Examda。com)
65.【答案】BCD
【解析】特别会员享有的权利包括:①列席证券交易所会员大会；②向证券交易所提出相关建议；③接受证券交易所提供的相关服务。A项属于普通会员的权利。
66.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四项外，证券交易所根据需要采取的措施还包括:专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。
67.【答案】AD
【解析】B项描述的为远期交易，而期货交易是标准化的，多数在场内市场进行；C项描述的为现货交易和远期交易。来源：考试大
68.【答案】ACD
【解析】A项店头市场是指通过证券商营业处，在证券交易所以外进行证券交易的市场；C项第三市场是指已上市股票、债券的场外交易市场；D项第四市场是指投资者利用计算机网络直接进行证券交易的市场。可见，ACD三项均属于场外交易，只有B项第二市场是证券交易所市场，是场内交易。
69.【答案】AC
【解析】B项应为证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不得自作主张，擅自改变委托人的意愿；D项应为证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
70.【答案】ABD
【解析】限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
71.【答案】ABCD
【解析】证券账户管理包括证券账户的升立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
72.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四项外，证券经纪商应承担的义务还有:①认真与客户签订《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；②如实记录客户资金和证券的变化；③不接受全权委托。
73.【答案】CD
【解析】上海证券交易所固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式:①报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报；②询价交易中，交易商须以实名方式申报。
74.【答案】ABC
【解析】D项应为在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。
75.【答案】ABD
【解析】C项委托人的义务为了解交易风险，明确买卖方式。在提出买卖委托之前，委托人应对自己准备买入或卖出的证券价格变化情况有较充分的了解，正确选择委托买卖价格、委托方式和委托期限等。
76.【答案】ACD
【解析】B项应为“最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告”。
77.【答案】ABD
【解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
78.【答案】ABCD
【解析】因法院判决申请证券非交易过户，申请人应提交下列材料:法院判决书、协助执行通知书、出让人和受让人身份证及复印件、证券账户卡等合法凭证和填妥的证券非交易过户申请表。
79.【答案】AC
【解析】审单主要是审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托；其次要审查记名证券是否办妥过户手续；再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托，证券营业部一律不得受理。考试大(www．Examda。com)
80.【答案】AD
【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为:①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；②买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；③卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。
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