【解析】B项交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额；C项交易商当日买人的固定收益证券当13可以卖出；D项在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)。
82.【答案】ACD
【解析】B项属于提高差错或纠纷处理效率的措施。
83.【答案】ABCD
【解析】客户从其银行结算账户向资金账户存人交易结算资金，可以通过存管银行提供的电话银行、网上银行、柜面服务、多媒体自助终端等方式发出转账指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、网上交易、自助委托等方式发出转账指令。
84.【答案】ABCD
【解析】委托指令的基本要素包括:证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。
85.【答案】ABC
【解析】D项最后交易日应为T+3日，而T+6日为权益登记日。
86.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四项外，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单的内容还包括:①可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率；②最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量；③证券交易所要求提供的其他信息。
87.【答案】ABCD
【解析】推出股份报价转让试点的作用包括:①可以发挥证券公司的中介机构作用，在对拟挂牌公司的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方面提供专业服务；②可以充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系，方便投资者的股份转让；③可以为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序；④可以依托代办股份转让系统的技术服务系统，避免系统的重复建设，降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担。
88.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四项外，权证交易禁止的事项还有:①禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格；②禁止任何人直接操纵权证价格。
89.【答案】ABD
【解析】C项由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”。
90.【答案】ABCD
【解析】网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性、高效性)之外，还具有市场性、连续性的优点。来源:考试大网
91.【答案】BD
【解析】A项上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股；C项申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。
92.【答案】ABCD
【解析】合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括:①在证券交易所挂牌交易的股票；②在证券交易所挂牌交易的债券；③证券投资基金；④在证券交易所挂牌交易的权证；⑤中国证监会允许的其他金融工具。
93.【答案】ABC
【解析】D项应为“定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试”。
94.【答案】AB
【解析】中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合。
95.【答案】BCD
【解析】在证券自营业务中，禁止内幕交易的主要措施包括:①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。
96.【答案】BD考试大论坛
【解析】A项属于合规风险；C项属于市场风险。
97.【答案】ABD
【解析】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括:①自营业务账户、席位情况；②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；③自营风险监控报告；④其他需要报告的事项。
98.【答案】ABC
【解析】专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。
99.【答案】ABC
【解析】《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
100.【答案】ABC
【解析】D项应为资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行。
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