2011年证券从业资格考试《证券交易》第四章试题及答案

　　61.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。
　　A.1倍以上5倍以下
　　B.3万元以上30万元以下
　　C.30万元以上60万元以下
　　D.1万元以上l0万元以下
　　62.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
　　A.1倍以上5倍以下
　　B.3万元以上30万元以下
　　C.3万元以上l0万元以下
　　D.1万元以上l0万元以下
　　63.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款。
　　A.1倍以上5倍以下
　　B.3万元以上30万元以下
　　C.3万元以上l0万元以下
　　D.1万元以上l0万元以下
　　64.证券营业部负责人的离任审计发现违法违规问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（　　）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　65.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（　　）个工作日。
　　A.5
　　B.10
　　C.15
　　D.20
　　66.证券营业部应当建立营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定;制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载。留存，保存时间不少于（　　）年。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　67.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（　　）年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4