2011年证券从业资格考试《证券交易》第四章试题及答案

　　二、不定项选择题
　　1.《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有（　　）。
　　A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管
　　B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
　　C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
　　D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖
　　2.《证券交易委托代理协议》中，甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作的声明和承诺有（　　）。
　　A.甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形
　　B.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法
　　C.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险
　　D.甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款
　　3.客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（　　）
　　A.合法的证券公司及证券营业部
　　B.投资品种与委托买卖方式的选择
　　C.客户与代理人的关系
　　D.个人证券账户与资金账户实名制
　　4.客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（　　）。
　　A.《风险揭示书》
　　B.《客户须知》
　　C.《证券交易委托代理协议书》
　　D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
　　5.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（　　）实际上起到了投资者教育的作用。
　　A.《风险揭示书》
　　B.《客户须知》
　　C.《证券交易委托代理协议书》
　　D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
　　6.《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（　　）签订的。
　　A.结算公司
　　B.存管银行
　　C.证券经纪商
　　D.会计师事务所
　　7.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（　　）。
　　A.《风险揭示书》
　　B.《客户须知》
　　C.《证券交易委托代理协议书》
　　D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
　　8.客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（　　）。
　　A.如实提供有关证件
　　B.了解交易风险，明确买卖方式
　　C.按规定缴存交易结算资金
　　D.采用正确的委托手段
　　9.经纪业务操作规范管理的一般要求有（　　）。
　　A.前、后台分离和岗位分离
　　B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理
　　C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
　　D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
　　10.委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（　　）。
　　A.选择经纪商的权利
　　B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
　　C.对自己购买的证券享有持有权和处置权
　　D.寻求司法保护权