2011年证券从业资格考试《证券交易》第七章试题及答案

　　21.证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时问和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（　　）
　　对　错
　　22.证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、
　　操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（　　）
　　对　错
　　23.证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（　　）
　　对　错
　　24.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（　　）
　　对　错
　　25.集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（　　）
　　对　错
　　26.集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。（　　）
　　对　错
　　27.证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（　　）
　　对　错
　　28.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。（　　）
　　对　错
　　29.托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。（　　）
　　对　错
　　30.集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。（　　）
　　对　错
　　31.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（　　）
　　对　错
　　32.深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。（　　）
　　对　错
　　33.集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（　　）
　　对　错
　　34.证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（　　）
　　对　错
　　35.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（　　）
　　对　错
　　36.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在3个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（　　）
　　对　错
　　37.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（　　）
　　对　错
　　38.集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。（　　）
　　对　错
　　39.集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。（　　）
　　对　错
　　40.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（　　）
　　对　错
　　41.经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（　　）
　　对　错
　　42.证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（　　）
　　对　错
　　43.资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（　　）
　　对　错
　　44.证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（　　）
　　对　错
　　45.证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。（　　）
　　对　错
　　46.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（　　）
　　对　错
　　47.定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还客户，不得扣除相关费用。（　　）
　　对　错
　　48.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（　　）
　　对　错