2011年证券从业资格考试《证券交易》第七章试题及答案

　　21.定向资产管理合同应当包括的基本事项有（　　）。
　　A.客户资产的种类和数额
　　B.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
　　C.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
　　D.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
　　22.定向资产管理业务的内部控制措施包括（　　）。
　　A.专门、独立的业务运作
　　B.合理、有效的控制措施
　　C.独立客观的投资研究
　　D.科学、严密的投资决策
　　23.证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（　　）业务严格分离、独立决策、独立运作。
　　A.证券自营
　　B.证券承销与保荐
　　C.证券经纪
　　D.证券结算
　　24.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（　　）。
　　A.保持独立、客观
　　B.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
　　C.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
　　D.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
　　25.证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（　　）。
　　A.健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
　　B.具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
　　C.建立有效的投资风险评估与管理制度
　　D.建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
　　26.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（　　）。
　　A.建立投资指令审核制度
　　B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户
　　C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
　　D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
　　27.证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（　　）推广集合资产管理计划。
　　A.集合资产管理风险提示书
　　B.集合资产管理计划说明书
　　C.集合资产管理合同
　　D.集合资产推广计划
　　28.（　　）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。
　　A.托管银行
　　B.证券交易所
　　C.中国证券业协会
　　D.证券公司
　　29.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（　　）以备支付客户的分红或退出款项。
　　A.现金
　　B.社保基金
　　C.到期日在1年以内的政府债券
　　D.权证
　　30.集合资产管理合同由（　　）共同签署。
　　A.证券公司
　　B.资产托管机构
　　C.单个客户
　　D.证券交易所