2011年证券从业资格考试《证券交易》第七章试题及答案

　　11.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（　　）。
　　A.申请书
　　B.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
　　C.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
　　D.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
　　12.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（　　）。
　　A.安全保管集合资产管理计划资产
　　B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
　　C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
　　D.出具资产托管报告
　　13.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（　　）。
　　A.公平公正、诚实守信
　　B.健全内控、规范运作
　　C.投资风险客户自担
　　D.投资损失证券公司连带
　　14.下列关于客户资产托管的表述正确的是（　　）。
　　A.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构
　　B.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
　　C.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户
　　D.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务
　　15.客户委托资产可以是客户合法持有的（　　）等资产。
　　A.现金
　　B.债券
　　C.资产支持证券
　　D.房产
　　16.下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（　　）。
　　A.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
　　B.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
　　C.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l0%
　　D.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l5%
　　17.下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（　　）。
　　A.法人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
　　B.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管
　　C.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理
　　D.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
　　18.在以下（　　）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
　　A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
　　B.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
　　C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
　　D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
　　19.定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的（　　）相匹配。
　　A.投资经验
　　B.公司规模
　　C.风险控制水平
　　D.管理能力
　　20.证券公司将委托资产投资于以下（　　）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。
　　A.本公司
　　B.资产托管机构
　　C.与本公司有关联方关系的公司
　　D.与资产托管机构有关联方关系的公司