2011年证券从业资格考试《证券交易》第九章试题及答案

　　31.债券质押式回购交易中的融券方也称为()。
　　A.逆回购方
　　B.买入返售方
　　C.资金融出方
　　D.卖出回购方
　　32.在债券质押式回购交易中，()是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
　　A.正回购方
　　B.融资方
　　C.卖出回购方
　　D.资金融入方
　　33.为防范风险，买断式回购()的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。
　　A.首期结算金额
　　B.回购债券面额
　　C.债券在回购期间的新增应计利息
　　D.到期交易净价
　　34.在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有()。
　　A.正回购方(融资方)
　　B.逆回购方
　　C.中央国债登记结算有限责任公司
　　D.证券交易所
　　35.目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在()进行交易。
　　A.证券交易系统
　　B.大宗交易系统
　　C.竞价交易系统
　　D.集合竞价结算系统
　　36.商业银行应通过()进行债券交易的资金结算，商业银行与其他参与者之间、其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。
　　A.结算备付金账户
　　B.准备金存款账户
　　C.人民银行资金划拨结算系统
　　D.人民银行资金划拨清算系统
　　37.买断式回购的清算与交收中，结算参与人的资金交收账户内()的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补入其资金交收账户内。
　　A.可用资金小于当日清算应付净额
　　B.当日清算应收净额不足抵补历史透支
　　C.可用资金大于当日清算应付净额
　　D.日清算应收净额等于抵补历史透支
　　38.T日所有证券交易资金清算后清算净额满足以下()时，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理。
　　A.净应收
　　B.净应付
　　C.结算参与人证券交收账户内剩余可用证券市值小于该应付净额
　　D.结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额
　　39.以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有()。
　　A.比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布
　　B.有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金追溯调整
　　C.结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收
　　D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
　　40.中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立()用于完成与结算参与人资金和证券的交收。
　　A.资金集中交收账户
　　B.证券集中交收账户
　　C.交收担保品证券账户
　　D.专用待清偿证券账户