2011年证券从业资格考试《证券交易》第九章试题及答案

　　11.债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有()。
　　A.由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款
　　B.可暂停或取消其债券交易业务资格
　　C.对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分
　　D.违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理
　　12.债券买断式回购与质押式回购业务的区别是()。
　　A.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
　　B.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
　　C.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
　　D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
　　13.买断式回购这一特性对完善市场功能具有重要意义，主要有()。
　　A.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格
　　B.有利于金融市场的流动性管理
　　C.有利二r债券交易方式的创新
　　D.有利于投资者进行套期保值
　　14.全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有()。
　　A.保证金或保证券制度
　　B.仓位限制
　　C.履约金制度
　　D.处罚制度
　　15.买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告()。
　　A.同业中心
　　B.中国证券业协会
　　C.中国人民银行
　　D.中央国债登记结算有限责任公司
　　16.与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有()。
　　A.双方均需缴纳履约金
　　B.履约金比率由交易所确定
　　C.履约金到期归属按规则判定
　　D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
　　17.全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展()。
　　A.现券买卖
　　B.逆回购业务
　　C.正回购业务
　　D.国券买卖
　　18.关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有()。
　　A.上海证券交易所：申报单位为手，l000元标准券为1手
　　B.上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
　　C.深圳证券交易所：最小报价变动为0.0l或其整数倍
　　D.深圳证券交易所：交易单位为合计面额l000元及其整数倍
　　19.开办国债回购交易的目的是()。
　　A.发展国债市场
　　B.活跃国债交易
　　C.发挥国债的信用功能
　　D.提供一种融资方式
　　20.下列关于标准券的说法正确的是()。
　　A.标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度
　　B.上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券
　　C.深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算
　　D.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11个品种