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2011年证券从业资格考试《证券交易》第九章试题及答案

来源:233网校 2011年2月25日
导读: 考试大证券从业资格考试网讯,2011年第一次证券从业资格考试时间为3月5日、6日,考试大特为各位考生提供了“2011证券从业资格考试《证券交易》第九章 债券回购交易试题及答案”可以帮助大家巩固知识点,查漏补缺!
  41.中国证券登记结算有限责任公司以结算系统名义开立(),分别用于核算和存放结算参与人提交或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司暂扣的交收担保品、交收透支后的待处分证券。
  A.资金集中交收账户
  B.证券集中交收账户
  C.交收担保品证券账户
  D.专用待清偿证券账户
  42.结算参与人应当开立(),用于买断式回购初始结算资金和证券交收。
  A.资金集中交收账户
  B.证券集中交收账户
  C.资金交收账户
  D.证券交收账户
  43.买断式回购的到期结算中,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有()。
  A.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
  B.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收
  C.不作为共同对手方
  D.不提供交收担保
  44.下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法,正确的有()。
  A.T日日终中国证券登记结算有限责任公司』_二海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后,进行T+0预交收
  B.国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收
  C.T+2日交收截止时点前,违约结算参与人补足违约金额的,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户,并代为划拨至相应的证券账户
  D.T+2日交收截止时点前,违约结算参与人仍未补足违约金额的,从T+3日起,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有权变卖待处分证券,以变卖所得弥补违约金额
  45.下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法,不正确的有()。
  A.T日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后,进行T+0资金预交收
  B.结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的,或当日清算应收净额不足抵补历史透支的,该参与人T+0预交收资金不足,其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内
  C.证券方面,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果,按照见券付款的原则,将逆回购方资金划至正回购方指定账户
  D.T日所有证券交易资金清算后为净应付的,且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理

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