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2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(2)

来源:233网校 2011年8月19日
导读:
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91、全国银行间市场质押式回购中,非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算。且只能委托开展(  )。 {Page}


92、证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则,了解的客户的基本情况有(  )。
A户财产与收入状况
B.性格脾气
C.投资偏好
D.风险承受能力
93、下列属于意向申报和成交申报都包括的内容有(  )。 {Page}

94、下列关于定期交易的特点,说法不正确的有(  )。
A.市场为投资者提供了交易的即时性
B.交易过程中可以提供更多的市场价格信息
C.批量指令可以提供价格的稳定性
D.指令执行和结算的成本相对比较低
95、2000年以后,我国的新股发行出现过(  )形式。 {Page}


96、下列关于期货交易与远期交易的说法,正确的有(  )。 {Page}


97、下列属于严格控制业务集中度的有关规定有(  )。
A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
98、下列属于自营业务经营风险的有(  )。
A.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
99、上市公司出现以下情形之一的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的是(  )。 {Page}

100、自营业务内部报告的内容应包括(  )。 {Page}


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