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2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(2)

来源:233网校 2011年8月19日
导读:
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11、同一证券账户多次参与同一只新股申购的,以交易所交易系统确认的该投资者的(  )为有效申购,其余申购均为无效申购。 {Page}


12、客户的信用资金账户开立数量为(  )。
A.1个
B.2个
C.3个
D.不限
13、市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内(  )买进或卖出证券。
A.最合理的价格
B.当时的市场价格
C.最低的价格
D.最高的价格
14、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的(  )关系。 {Page}


15、对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者,未办理指定交易的投资者的证券暂由(  )托管,其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。 {Page}


16、深圳证券交易所规定,债券回购交易最小报价变动为(  )。
A.0.1元或其整数倍
B.0.05元或其整数倍
C.0.01元或其整数倍
D.0.005元或其整数倍
17、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的,深圳证券交易所取(  )为成交价。 {Page}


18、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起(  )个交易日内,按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.15
B.30
C.60
D.90
19、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的(  )证券账户。
A.一级
B.二级
C.三级
D.初始
20、(  )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 {Page}


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