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2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(2)

来源:233网校 2011年8月19日
导读:
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71、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(  )。
A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位分离原则
72、在债券质押式回购交易中,正回购方是(  )。 {Page}


73、对于(  ),每个交易日结束后,通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。
A.公司债券大宗交易
B.专项资产管理计划协议交易
C.权益类证券大宗交易
D.债券大宗交易(除公司债券外)
74、网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外,还具有(  )。 {Page}


75、全国银行间市场买断式回购的(  )由交易双方确定。
A.首期交易净价
B.到期交付方式
C.到期交易净价
D.回购债券数量
76、债券质押式回购交易中的融券方也称为(  )。
A.逆回购方
B.买入返售方
C.卖出回购方
D.资金融出方
77、下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(  )。 {Page}


78、下列关于债券及债券交易的说法,正确的有(  )。 {Page}


79、证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署(  )实际上起到了投资者教育的作用。
A.《风险揭示书》
B.《证券交易委托代理协议书》
C.《客户须知》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
80、在订单匹配原则方面,根据各国(地区)证券市场的实践,优先原则主要有(  )。
A.按比例分配原则、数量优先原则
B.经纪商优先原则
C.价格优先原则、时间优先原则
D.客户优先原则、做市商优先原则
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