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2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(4)

来源:233网校 2011年8月19日
导读:
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21、对于股票上网发行申购,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于(  )组织摇号抽签,公布确定的发行价和中签率,并按规定进行中签处理。 {Page}


22、某结算参与人3月买人证券总金额为200万元,3月交易天数为22天,中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为(  )元。
A.10000
B.13333
C.18182
D.2000000
23、证券公司的证券自营业务使用的资金是(  )。
A.经纪客户的资金
B.证券交易准备金
C.监管机构下拨的资金
D.自有或依法筹集可用于自营业务的资金
24、格式化询价是指参与者必须按照(  )规定的格式内容填报自己的交易意向。
A.交易系统
B.证券公司
C.结算代理人
D.中国人民银行
25、上海证券账户当日开立,(  )生效。 {Page}


26、深圳证券交易所规定,债券回购交易申报数量为10张及其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过(  )。
A.1万张
B.3万张
C.5万张
D.10万张
27、证券公司从事资产管理业务应遵循的(  )原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
A.集中管理
B.守法合规
C.约定动作
D.资格管理
28、下列各选项中,对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是(  )。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《融资融券交易风险揭示书》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
29、证券登记按(  )可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。
A.性质
B.程序
C.证券数量
D.证券种类
30、证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日(  )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A.开盘后
B.收市后
C.11:30前
D.15:30前
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