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2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(4)

来源:233网校 2011年8月19日
导读:
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二、多项选择题(本类题共40小题,每小题1分,共40分。每小题备选答案中,有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
61、下列关于证券交易的特征说法中,正确的有(  )。 {Page}


62、在实行滚动交收的情况下,以下说法正确的是(  )。
A.清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B.清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算
C.清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
D.清算证券时只有在同一清算期内且同种的汪券才能合并计算
63、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有(  )。
A.出具资产托管报告
B.安全保管集合资产管理计划资产
C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
64、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司(  )的可能性。
A.盈利能力下降
B.资产流动性不足
C.业务管理风险加大
D.净资本规模和比例不符合监管规定
65、下列说法正确的有(  )。
A.货银对付即款券两讫、钱货两清
B.货银对付的主要目的是为了简化操作手续
C.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险
D.货银对付就是在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金
66、全国银行问市场对买断式回购采取的风险控制措施有(  )。
A.处罚制度
B.仓位限制
C.履约金制度
D.保证金或保证券制度
67、投资者证券账户由(  )负责开立。
A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
68、证券公司自营业务的决策自主性表现在(  )。 {Page}


69、开展债券回购交易业务的主要场所为(  )。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司
70、根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分,客户可分为(  )。
A.亲属关系型
B.直接关系型
C.陌生关系型
D.间接关系型
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