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2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(4)

来源:233网校 2011年8月19日
导读:
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71、下列属于证券登记结算机构的职能有(  )。 {Page}


72、A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户,可用于买卖(  )等各类证券。
A.权证
B.债券
C.上市基金
D.人民币普通股票
73、投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回,应使用上海市场(  )。
A.证券投资基金账户
B.B股账户
C.人民币普通股票账户
D.人民币特殊股票账户
74、证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向(  )报告并提出处理建议。
A.监事会
B.董事会
C.投资决策机构
D.股东大会
75、客户委托资产可以是客户合法持有的(  )等资产。
A.债券
B.现金
C.房产
D.资产支持证券
76、下列属于基础性金融产品的是(  )。 {Page}


77、作为融资买入或融券卖出的标的证券,日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的基准指数,在深圳证券交易所是指(  )。 {Page}


78、可作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有(  )。
A.股东人数不少于4000人
B.在交易所上市交易满6个月
C.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%
D.融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
79、下列(  )情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
C.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
80、投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有(  )。 {Page}


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