111下列行为中属于内幕交易行为的包括（　　）。
　　A．内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
　　B．内幕人员利用内幕信息买卖证券
　　C．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
　　D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 175 页： 答案：ABCD
　　112下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实（　　）。
　　A．新中国证券交易所的正式开业始于1990年
　　B．新中国证券交易市场的建立始于1990年
　　C．股权分置改革始于2006年4月底
　　D．我国证券市场国际化始于1995年
　　※专家点评:
　　难易程度：难 页码：第 2 页： 答案：BCD
　　答案解释：新中国证券交易市场的建立始于1986年，股权分置改革始于2005年4月底。中国证券市场国际化始于中国国际信托投资公司对外发行国际债券，也就是1982年。
　　113关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（　　）。
　　A．网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
　　B．申购日后第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人
　　C．申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果
　　D．如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签，并公布中签结果
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 113 页： 答案：AC
　　答案解释：申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给主承销商。
　　114从交易价格的组成看，证券交易所债券交易有（　　）。
　　A．全价交易 
　　B．净价交易 
　　C．询价交易 
　　D．市价交易
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 40 页： 答案：AB
　　115定向资产管理合同中至少包括（　　）。
　　A．客户资产的管理方式和管理权限 
　　B．各类风险揭示
　　C．当事人的权利和义务 
　　D．客户资产的清算返还事宜
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 194 页： 答案：ABCD
　　116证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（　　）。
　　A．投资偏好 
　　B．风险承受能力 
　　C．收入状况 
　　D．资产状况
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 190 页： 答案：ABCD
　　117我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（　　）。
　　A．B股 
　　B．国债 
　　C．A股 
　　D．基金
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 260 页： 答案：BCD
　　答案解释：A股、基金、债券、回购交易适用于T+1，B股适用于T+3。
　　118开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（　　）。
　　A．必须经证监会和人民银行的批准
　　B．证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
　　C．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
　　D．证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 220，221 页： 答案：BC
　　开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。AC选项考察合法合规原则，证券公司开展融资融券业务必须经证监会批准。BD选项考察集中管理原则;
　　119我国证券交易所现行竞价方式有（　　）。
　　A．连续竞价 
　　B．拍卖竞价 
　　C．集合竞价 
　　D．招标竞价
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 48 页： 答案：AC
　　120上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（　　）。
　　A．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
　　B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
　　C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
　　D．近2年连续亏损
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 151 页： 答案：CD
　　答案解释：公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况属于重大事件，应该披露临时报告;因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常的，应作其他特别处理。

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