2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(1)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
61、投资者教育的目的就是要提高投资者（　　），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。
A． 风险意识
B． 参与意识
C． 投机意识
D． 风险识别能力
62、目前证券交易通道包括（　　）。
A． 证券营业网点柜台服务
B． 网上交易通道
C． 电话委托自助式交易通道服务
D． 自助终端交易通道
63、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（　　）。
A． 经营证券经纪业务已满3年
B． 公司治理健全，内部控制有效
C． 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
D． 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
64、证券经纪商的中介性表现在（　　）。
A． 不以自己的资金进行证券买卖
B． 不承担交易中证券价格涨跌的风险
C． 充当证券买方和卖方的代理人
D． 尽量使买卖双方按自己意愿成交
65、以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（　　）。
A． 建立防火墙制度
B． 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C． 建立独立的实时监控系统’
D． 提高自营业务运作的透明度
66、合格境外机构投资者应当（　　）。
A． 委托境内商业银行作为托管人托管资产
B． 委托境外商业银行作为托管人托管资产
C． 委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动
D． 委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动
67、通过（　　）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
A． 证券交易所交易系统发行
B． 网上发行
C． 网下发行
D． 场外发行
68、证券委托主要可以分为（　　）。
A． 柜台委托
B． 非柜台委托
C． 人工委托
D． 自助委托
69、为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易，要将（　　）输入柜台交易系统。
A． 客户指定商业银行及提交的银行借记卡号
B． 代理人姓名、代理期限及代理权限
C． 客户选择的委托方式及交易品种等
D． 客户设定资金密码和交易密码
70、对于以下（　　）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。
A． 不合格账户
B． 客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致
C． 有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致
D． 在登记结算系统作单独管理的休眠账户