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2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(1)

来源:233网校 2012年9月21日
导读:
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81、美国证券市场和我国香港市场分别采取(  )滚动周期。
A. T+1和T+2
B. T+2和T+1
C. T+2和T+3
D. T+3和T+2
82、客户融资买人证券后,可通过(  )的方式向证券公司偿还融入资金。
A. 以借还借
B. 卖券还款
C. 买券还款
D. 直接还款
83、在开放式基金开放申购、赎回后,投资者可以申请办理转托管,但存在(  )等情形不能申请转托管。
A. 风险警示
B. 质押
C. 冻结
D. 待处理
84、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的,证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额:(  ){Page}

85、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将(  )作为考核的重要内容。
A. 客户交易量
B. 被考核人员行为的合规性
C. 服务的适当性
D. 客户投诉的情况
86、委托指令的基本要素包括(  )。
A. 证券账号
B. 证券品种
C. 委托价格
D. 买卖方向
87、固定收益平台的交易时间为(  )。
A. 9:00~11:30
B. 9:30~11:30
C. 13:00~14:00
D. 13:00~15:00
88、证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有(  )。
A. 经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
B. 同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C. 最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元
D. 最近1年内不存在重大违法违规行为
89、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易,其日换手率达到20%的前3只证券的,证券交易所分别公布(  )。
A. 上海证券交易所公布当日买人金额最大的5家会员营业部
B. 上海证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部
C. 深圳证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部
D. 深圳证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部
90、证券公司应当于每个交易日(  )前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
A. 12:00
B. 15:00
C. 20:00
D. 22:00
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