2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1、中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（　　）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A． 2005年
B． 2006年
C． 2007年
D． 2008年
2、在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（　　）万笔流量的使用权。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
3、证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（　　）。
A． 口头或书面警示
B． 约见谈话
C． 要求提交书面承诺
D． 限制相关证券账户交易
4、 在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中（　　）的一方。
A． 融入资金、享有债券质权
B． 融入资金、出质债券
C． 融出资金、出质债券
D． 融出资金、享有债券质权
5、设立证券登记结算机构必须经（　　）批准。
A． 中国证券业协会
B． 中国人民银行
C． 国家外汇管理局
D． 国务院证券监督管理机构
6、证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（　　）。
A． 防止证券交易中的欺诈行为
B． 公正地对待证券交易的参与各方
C． 实现市场信息的公开化
D． 保证参与交易的各方机会均等
7、（　　）是证券经纪业务营销的关键环节。
A． 目标市场选择
B． 营销渠道选择
C． 客户促成
D． 客户关系建立
8、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（　　）。
A． 基金份额净值
B． 基金资产总值
C． 基金份额累计净值
D． 基金份额市值
9、关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（　　）交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。
A． 9：15～9：25
B． 9：20～9：25
C． 9：25—9：30
D． 14：67～15：00
10、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（　　）的申报原则。
A． 时间优先
B． 客户优先
C． 价格优先
D． 会员优先