2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(8)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
61、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（　　）。
A． 安全保管集合资产管理计划资产
B． 执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C． 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D． 出具资产托管报告
62、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法正确的有（　　）。
A． 由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求
B． 由证券交易所组织专场
C． 通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交
D． 由中国结算公司完成结算
63、发生影响或者可能影响证券公司（　　）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。
A． 经营管理
B． 财务状况
C． 风险控制指标
D． 客户资产安全的重大事件
64、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（　　）。
A． 总数
B． 市值
C． 收益率
D． 其占公司总股本的比例
65、A股账户可用于买卖（　　）等各类证券。
A． 人民币普通股票
B． 债券
C． 权证
D． 上市基金
66、定向资产管理业务的内部控制措施包括（　　）。
A． 专门、独立的业务运作
B． 合理、有效的控制措施
C． 独立客观的投资研究
D． 科学、严密的投资决策
67、（　　）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
A． 中国证券业协会
B． 证券交易所
C． 期货交易所
D． 证券登记结算机构
68、委托指令根据委托订单的数量，可以分为（　　）。
A． 整数委托
B． 零数委托
C． 买进委托
D． 卖出委托
69、证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（　　）。
A． 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B． 没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款
C． 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
D． 对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款
70、证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立（　　）。
A． 转融通担保证券明细账户
B． 转融通担保证券账户
C． 转融通担保资金明细账户
D． 转融通担保资金账户