2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(8)

81、证券经纪业务禁止行为包括（　　）。
A． 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B． 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C． 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D． 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
82、（　　）的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理，还有待在推行货银对付方案的过程中加以完善。
A． A股
B． 基金
C． 债券
D． 权证
83、我国证券市场目前已经对（　　）一些创新品种实行了货银对付制度。
A． A股
B． 权证
C． ETF
D． 基金
84、证券自营业务运作管理中（　　）应当相互分离并由不同人员负责。
A． 投资品种的研究
B． 投资组合的制定和决策
C． 交易指令的执行
D． 会计核算
85、按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（　　）。
A． 证券交易所集中交易过户登记
B． 证券交易所非集中交易过户登记
C． 证券过户登记
D． 其他变更登记
86、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（　　）。
A． 自营业务管理制度
B． 投资决策机制
C． 操作流程
D． 风险监控体系
87、证券经纪业务风险主要包括（　　）。
A． 合规风险
B． 管理风险
C． 政策风险
D． 技术风险
88、证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（　　）。
A． 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B． 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案
C． 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D． 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
89、客户自行输入委托指令的优点有（　　）。
A． 缩短了申报时间与成交回报时间
B． 省去了场内交易员人工报盘的环节
C． 降低了申报的差错
D． 减少了客户与证券经纪商的纠纷
90、深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价 范围为前收盘价的上下（　　）。
A． 50%
B． 100%
C． 150%
D． 200%