2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(10)

71、证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有( )。
A． 上年度经审计财务报表
B． 证券交易所要求的年度报告材料
C． 上年度会员交易系统运行情况报告
D． 风险控制指标监管报表
72、协议深圳征券交易所平台接受交易用户申报的类型包括（　　）。
A． 单边报价
B． 定价申报
C． 双边报价
D． 委托申报
73、自营业务具有的特点是（　　）。
A． 决策的自主性
B． 收益的不稳定性
C． 交易的风险性
D． 交易过程的高效性
74、证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于（　　）。
A． 银行存款
B． 购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品
C． 购置自用不动产
D． 进行股票投资
75、对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司～般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控制。
A． 调整担保品范围及品种
B． 调整可充抵保证金有价证券的折算率
C． 调整保证金比例
D． 调整维持担保比例
76、客户办理指定商业银行确认手续时，须输入（　　）。
A． 银行结算账户密码
B． 银行资金账户密码
C． 证券资金账户密码
D． 证券结算账户密码
77、证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有 （　　）。
A． 中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件
B． 融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件
C． 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D． 交易所要求提交的其他文件
78、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易， 包括（　　）。
A． 交易商之间的交易
B． 交易商与客户之间的交易
C． 客户与客户之间的交易
D． 交易商与交易所之间的交易
79、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的多只（　　），合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币。
A． A股
B． B股
C． 债券
D． 基金
80、证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（　　）业务严格分离、独立决策、独立运作。
A． 证券自营
B． 证券承销与保荐
C． 证券经纪
D． 证券结算