2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(10)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1、证券公司应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A． 3
B． 1
C． 10
D． 11
2、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（　　）进行的债券交易行为。
A． 竞价方式
B． 询价方式
C． 招投标方式
D． 定价方式
3、（　　）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
A． 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B． 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C． 证券营业部的信息系统建设和管理
D． 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
4、证券经纪业务的具体对象是（　　）。
A． 股票
B． 债券
C． 证券
D． 特定价格的证券
5、（　　）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。
A． 转融通专用资金账户
B． 转融通担保资金账户
C． 转融通资金交收账户
D． 转融通担保证券账户
6、期货交易是在交易所进行的（　　）的远期交易。
A． 非集中性
B． 非标准化
C． 集中性
D． 标准化
7、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。
A． 1%
B． 2%
C． 3%
D． 5%
8、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（　　），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
A． 合规管理
B． 盈利管理
C． 客户管理
D． 内部管理
9、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）的架构设立和运行。
A． 董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
B． 业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构
C． 业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构
D． 业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会
10、中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（　　）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。
A． 5
B． 8
C． 10
D． 15