2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(2)

91、 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（　　）。
A．建立健全各项规章制度
B．对客户交易结算资金实行第三方存管
C．强化岗位制约和监督
D．严格执行经纪业务操作规程
92、 逆回购方是指在债券回购交易中（　　）。
A．以券融资方
B．融资方
C．融券方
D．资金融出方

93、 按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（　　）。
A．非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的5%
B．中小企业板连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的下下l5%
C．*ST股票的价格为上一个交易日收盘价的5%
D．非ST和非*ST的B股连续竞价的有效范围为上一个交易日收盘价的上下l0%

94、 证券公司不得接受（　　）成为定向管理业务客户。
A．本公司董事
B．本公司监事
C．本公司工作人员
D．本公司工作人员配偶

95、 全国银行问债券市场买断式回购业务的交易，结算规则由（　　）制定。
A．全国银行间同业拆借中心
B．沪深证券交易所
C．中央结算公司
D．中国人民银行

96、 下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有（　　）。
A．证券账号
B．资金账号
C．委托地点
D．买卖方向

97、 下列有关过户费表述中，错误的有（　　）。
A．深圳B股交易不收结算费
B．上海A股的过户费收取标准为成交金额的1960，起点为5元人民币
C．目前，基金交易不收过户费
D．过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付给证券登记结算公司的费用

98、 市场细分的直接细分依据是（　　）。
A．地理因素
B．人口因素
C．心理因素
D．行为因素
99、 买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（　　）。
A．有利于金融市场的流动性管理
B．有利于债券交易方式的创新
C．加大了金融市场的风险
D．有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

100、 下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述正确的是（　　）。
A．优点是经济性，高效性，市场性
B．缺点是股价易被操纵，容易吸引大量资金抢购
C．优点是一级市场与二级市场价格的连续性
D．优点是降低了中小投资者的投资风险

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