2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(2)

21、 （　　）的发行要进行募集登记。
A．股份
B．债券
C．证券投资基金
D．权证

22、 按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过过户费最低收取标准为（　　）。
A．1元
B．5元
C．成交面额的l%
D．成交面额的0．1%

23、 目前，我国A股账户不可用于买卖（　　）。
A．上市基金
B．权证
C．人民币普通股票
D．B股

24、 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（　　）。
A．所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
D．国债买断式回购交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

25、 T日买入的LOF基金份额，（　　）日可以在深 圳证券交易所卖出或者赎回。
A．T-0
B．T+I
C．T+2
D．T+3

26、 下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（　　）。
A．在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方
B．采用一次成交两次结算的方式
C．到期结算采用逐笔交收的方式
D．初始结算由中国结算上海分公司作为共同对 手方担保交收

27、 根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（　　）。
A．退还双方
B．归融资方
C．归融券方
D．归风险基金

28、 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．50%

29、 按照现行交易规则规定，发生（　　），证券交易所要实行临时停市。
A．行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
B．行情传输中断的营业部数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时
C．行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时
D．行情传输中断的营业部数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时

30、 假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹(600839)700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A(000001)400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（　　）。
A．买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股
B．卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股
C．卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股
D．买入四川长虹100万股，买入深发展200万股

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