2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(2)

11、 证券交易所的职能不包括（　　）。
A．接受上市申请，安排证券上市
B．组织、监督证券交易
C．设立证券登记结算机构
D．为他人提供担保

12、 （　　）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A．虚拟匹配剩余量
B．虚拟未匹配量
C．虚拟开盘参考价格
D．虚拟匹配量

13、 某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（　　）日。
A．T
B．T+I
C．T+2
D．T+3

14、 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至（　　），供其对账和向客户提供余额查询等服务。
A．证券交易所
B．地方登记公司
C．证券公司
D．证券业协会

15、 从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（　　）。
A．风险性
B．决策的自主性
C．收益的不确定性
D．中介性

16、 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（　　）。
A．固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种
B．交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
C．交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
D．固定交易平台的交易时间为9：30．11：30、13：00．14：00

17、 按照（　　）细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户。
A．地理因素
B．人口因素
C．心理因素
D．行为因素

18、 深圳证券交易所上市开放式基金(LDF)合 同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（　　）个月。
A．3
B．6
C．12
D．9

19、 下列关于委托数量的说法，错误的是（　　）。
A．分为整数委托和零数委托
B．100个交易单位俗称1手
C．买入证券时必须是整数委托
D．卖出证券时可以是零数委托

20、 按照交易对象划分，（　　）属于金融衍生工具 交易。
A．债券
B．股票
C．权证
D．基金

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