2015年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(4)

101、 2000年以后，我国的新股发行出现过（　　）形式。
A．网上竞价发行
B．网上定价发行
C．网上累计投标询价发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式


102、 下面属于大宗交易意向申报的有（　　）。
A．证券代码
B．证券账号
C．买卖方向
D．成交数量


103、 深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（　　）。
A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B．基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
C．通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统
D．通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交


104、 证券市场的有效性包含（　　）的要求。
A．证券市场的低风险
B．证券市场的高收益
C．证券市场的高效率
D．证券市场的低成本


105、 在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（　　）后方可进行股份转让。
A．确认
B．登记
C．委托
D．托管


106、 能成为中国结算上海分公司一般结算会员的有（　　）。
A．上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构
B．B股的境外代理商
C．证券公司
D．B股托管银行


107、 证券公司严格内部管理的具体措施一般包括（　　）。
A．各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督
B．要对差错或纠纷有一个良好的管理态度
C．健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确
D．明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等


108、 根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有（　　）。
A．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购


109、 A股账户按持有人可以分为（　　）。
A．自然人证券账户
B．一般机构证券账户
C．证券公司自营证券账户
D．境内投资者证券账户


110、 有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是（　　）。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．中国证监会
D．中国证券业协会