2015年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(4)

71、 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守的规定有（　　）。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B．当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D．当日买人的证券，同E1可以用于申购基金份额


72、 委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括（　　）。
A．市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易
B．市价委托的成交迅速而且成交率高
C．只有在委托执行后才能知道实际的执行价格
D．市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低


73、 为防范管理风险，应提高员工素质。员工素质包括（　　）。
A．良好的工作态度
B．较为熟练的技能
C．较丰富的证券交易知识
D．合理的年龄和性别结构


74、 关于ETF二级市场交易，T日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人委托，将（　　）从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户。
A．结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券
B．由于T日赎回需从基金管理人EIT证券账户付出的组合证券
C．结算参与人名下证券账户T日买人和申购的ETF份额、赎回的组合证券
D．由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券


75、 关于市价委托和限价委托正确的说法是（　　）。
A．市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B．证券经纪商执行市价委托比较容易
C．市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D．采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交


76、 在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括（　　）。
A．管理人简介
B．托管人简介
C．推广机构简介
D．上市公司简介


77、 关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述中，正确的有（　　）。
A．优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性
B．缺点是：股价易被操纵
C．优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率
D．优点是：股价稳定


78、 委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（　　）。
A．选择经纪商的权利
B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C．对自己购买的证券享有持有权和处置权
D．寻求司法保护权


79、 买卖上海交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（　　）条件的申报为有效申报。
A．买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度
B．卖出申报价格不高于即时揭示的最高买人申报价格的规定幅度
C．无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度
D．既无卖出又无买入的，买人(卖出)申报价格不高于最新成交价格的规定幅度


80、 证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括（　　）。
A．财务状况良好
B．合规状况良好
C．有完善的融资融券业务管理制度
D．有完善的融资融券业务实施方案