2015年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(4)

51、 （　　）将产生证券交易政策风险。
A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
B．证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误
C．证券公司南于管理不善
D．证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定


52、 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（　　）。
A．应建立交易数据安全备份制度
B．应建立健全经纪业务的实时监控系统
C．应在营业部采用统一的柜台交易系统
D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容


53、 一笔债券质押式回购交易涉及（　　）。
A．一个交易主体、两次交易契约行为
B．两个交易主体、两次交易契约行为
C．一个交易主体、一次交易契约行为
D．两个交易主体、一次交易契约行为


54、 在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（　　）。
A．上证A股
B．深证A股
C．基金
D．B股


55、 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（　　）。
A．R日(R为到期日)14：00
B．R+1日(R为到期日)14：00
C．R日(R为到期日)17：00
D．R+1日(R为到期日)17：00


56、 上海证券交易所和深圳证券交易所（　　）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
A．每日
B．每周一次
C．每个交易日
D．每月一次


57、 在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有的权利不包括（　　）。
A．选择经纪商的权利
B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C．要求经纪商承诺保证最低收益的权利
D．对证券交易过程的知情权


58、 （　　）不属于证券经纪业务合规风险。
A．挪用客户的证券或资金
B．接受客户的全权委托
C．因软件原因造成行情中断
D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券


59、 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（　　）。
A．集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称
B．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
C．证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称
D．各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称


60、 （　　）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A．限价委托
B．市价委托
C．当面委托
D．电话委托