2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(2)

91、 下列属于证券经营机构的禁止行为的有（　　）。
A．委托他人代为买卖证券
B．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券


92、 下列关于交易型开放式指数基金的说法，正确的有（　　）。
A．追踪的是实际的物价指数
B．代表的是一揽子股票的投资组合
C．可以在证券交易所挂牌上市交易
D．可以进行基金份额的申购和赎回


93、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。
A．密码
B．账户
C．证券
D．资金


94、 开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（　　）。
A．询价时间
B．集合竞价交易时问
C．撮合交易时间
D．大宗交易时问


95、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　　）。
A．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
D．资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人


96、 关于股票账户，下列说法中正确的是（　　）。
A．股票账户是认定股东身份的重要凭证
B．股票账户具有认定股东身份的法律效力
C．开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件
D．要想买卖股票的人都可以开立股票账户


97、 投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A．撤销当日有交易行为的
B．撤销前日有申报的
C．新股申购未到期的
D．因回购或其他事项未了结的


98、 证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（　　）。
A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得散布非公开披露的信息
C．不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D．不得挪用客户的交易结算资金和证券


99、 上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（　　）。
A．股东大会同意本次配股的决议
B．法律意见书
C．中国证监会同意配股函
D．配股说明书


100、 关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有（　　）。
A．证券交易有利于证券发行的顺利进行
B．证券交易决定了证券发行的规模
C．证券发行为证券交易提供了对象
D．证券发行与证券交易相互促进