2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(2)

多项选择题(本大题共50小题．每小题1分．共50分。在以下各小题所给出的选项中．至少有2个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填、漏填均不得分)
61、 《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（　　）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。．
A．擅自从事借券、租券等融券业务
B．擅自交易未经批准上市债券
C．制造并提供虚假资料和交易信息
D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格


62、 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（　　）等。
A．证券代码
B．当日累计成交金额
C．实时最高5个价位买人申报和数量
D．实时最高7个价位买人申报和数量


63、 关于权证行权的结算，下列表述正确的有（　　）。
A．权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
B．权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金
C．深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
D．权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报


64、 分红派息的形式主要有（　　）。
A．现金股利
B．股票股利
C．分配认股权证
D．配优先认股权

65、 对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（　　）。
A．复牌时对申报实行连续竞价
B．停牌期间可以申报撤销
C．停牌期间可以进行申报
D．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易


66、 上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（　　）实现。
A．发行公告的刊登
B．网上发行与网下发行的回拨
C．网上股份登记
D．网下股份登记


67、 深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（　　）。
A．自动托管
B．随处通买
C．哪买哪卖
D．转托不限


68、 证券交易所特别会员享有的权利有（　　）。
A．接受证券交易所提供的相关服务
B．对证券交易所事务的表决权
C．向证券交易所提出相关建议
D．参加会员大会


69、 在集合资产管理计划中，客户主要享有（　　）权利。
A．按规定分享投资收益
B．根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C．承担委托投资的损失
D．知情的权利


70、 证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（　　）。
A．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币541元
B．经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D．最近1年内不存在重大违法违规行为