2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(2)

11、 中小企业板上市公司出现（　　）情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股
B．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股
C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易H内的累计成交量低于300万股
D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股


12、 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（　　），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．15个工作日内
B．20个工作日内
C．10个工作日内
D．5个工作日内


13、 公开原则的核心要求是（　　）。
A．实现市场信息的公开化
B．公正地对待证券交易的参与各方
C．上市公司对重大事项及时向社会公布
D．参与交易的各方应当获得平等的机会


14、 根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（　　）。
A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算


15、 对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（　　）计收，债券以外的其他证券品种按（　　）计收。
A．5％，20％
B．10％，20％
C．20％，30％
D．20％，40％


16、 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（　　）。
A．定向资产管理业务
B．限定性集合资产管理计划
C．非定性集合资产管理计划
D．专项资产管理业务


17、 （　　）实行次交易日起回转交易。
A．A股
B．B股
C．权证
D．债券


18、 （　　）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证券交易所
B．负责客户信用资金存管的商业银行
C．证监会派出机构
D．证券登记结算机构


19、 以下不属于金融期货风险控制制度的是（　　）。
A．持仓限额制度
B．实物交割制度
C．价格限制制度
D．保证金制度


20、 （　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A．《风险提示书》
B．《客户须知》
C．《证券交易委托代理协议》
D．《客户交易结算资金银行存管协议书》