2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(2)

31、 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（　　）。
A．特种金融债券
B．融资券
C．企业债
D．国债


32、 下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（　　）。
A．证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B．因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C．因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D．因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失


33、同自营业务相比，下列各项中，（　　）是证券经纪业务的特点。
A．客户资料的保密性
B．交易行为的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．收益的不稳定性


34、 根据《证券法》的规定，（　　）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A．持有上市公司3％股份的自然人
B．上市公司的监事
C．证券监督管理机构的工作人员
D．证券交易所的有关人员


35、 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（　　）。
A．住址证明
B．客户具有支配权的资产证明
C．融资融券担保品证明
D．已在营业部开立的客户信用证券账户


36、 上海证券交易所和深圳证券交易所（　　）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
A．每旬
B．每周
C．每个交易日
D．每月


37、 根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（　　）。
A．融资方无需缴纳履约金
B．融券方无需缴纳履约金
C．融资方和融券方均需缴纳履约金
D．是否引入履约金由交易双方协商


38、 具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（　　）批准后，可成为证券交易所的会员。
A．理事会
B．会员大会
C．总经理
D．会员管理部门


39、 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（　　）。
A．全部申购
B．第一笔申购
C．申报数量最多的一次申购
D．最后一次申购


40、 以下关于交易单元的说法，正确的是（　　）。
A．交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B．通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D．交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报