2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(2)

51、 关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（　　）。
A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报经中国证监会批准
D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


52、 专项资产管理业务特点不包括（　　）。
A．集合性
B．综合性
C．特定性
D．通过专门账户经营运作


53、 按照有关规定，下列上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是（　　）。
A．投资者在配股缴款期内，通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买人配股权证
B．投资者在配股缴款过程中，不得向证券公司缴纳交易佣金、过户费、印花税等交易费用
C．在配股缴款期内，上海证券交易所确定一个交易代理上市公司即作为买人方按规定的统一证券代码申报买入配股权证
D．投资者办理配股审核，只能在配股主承销商所属的证券营业网点办理


54、 下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的是（　　）。
A．以代理人的身份从事证券交易
B．尽量使买卖双方按自己的意愿成交
C．不以自己的资金进行证券买卖
D．收入来源为买卖价差


55、 在我国，证券公司要取得交易席位，应向（　　）提出申请。
A．证券登记结算机构
B．证券交易所
C．中国证监会
D．证券业协会


56、 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（　　）。
A．机构开户所使用的名称
B．机构专用
C．机构所使用的交易席位号
D．交易席位所属的公司名称


57、 债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于（　　）起向融资方结算参与人收取违约金。
A．T日
B．T+1日(节假日不计入)
C．T+3日
D．T+2日


58、 下列不属于信息技术风险控制内容的是（　　）。
A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制定完善的备份方案和应急处理预案
B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
C．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作
D．制定完备的业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训


59、 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，（　　）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．主承销商
D．发行人


60、 以下关于证券自营业务的描述不正确的是（　　）。
A．禁止从自营账户中提取现金
B．经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
C．自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行
D．自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理