2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(2)

71、 客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时，客户需输入（　　）。
A．证券交易密码
B．通讯密码
C．证券资金账户密码
D．银行结算账户密码


72、 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（　　）等行为。
A．法律、行政法规
B．监管部门规章及规范性文件
C．行业规范
D．自律规则


73、 以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（　　）。
A．上市公司董事长突然死亡
B．上市公司股权结构发生重大变化
C．上市公司1／4监事发生变动
D．上市公司发生重大债务


74、 根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（　　）等情况，对客户进行分类管理。
A．异常交易行为发生频率
B．交易活跃程度
C．收到深圳证券交易所警示次数
D．资金规模


75、 下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（　　）。
A．A、B股除权、除息的处理方式是一样的
B．A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利
C．B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利
D．B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利


76、 定向资产管理合同由（　　）共同签署。
A．证券登记结算机构
B．资产托管机构
C．证券公司
D．客户


77、 资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理（　　）等职责。
A．客户尽职调查
B．资金收付
C．监督证券公司投资行为
D．投资运作


78、 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（　　）。
A．证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
B．指定商业银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
C．证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
D．证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成

79、 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（　　）。
A．交易商与客户之间的交易
B．客户之间的交易
C．交易商之间的交易
D．交易商、客户均以证券交易所为对手的交易


80、 在集合资产管理合同的“投资收益与分配”部分包括（　　）。
A．收益的构成
B．收益分配方案
C．收益分配原则
D．最低收益承诺