证券交易讲义：证券自营业务的监管和法律责任
二、法律责任（考点，主要是数字记忆，难度较大，但分值不高）
（一）《证券公司监管理条例》的有关规定1、证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的
2、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的
（二）《证券法》的有关规定
1、内幕交易
2、操纵市场
3、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的
4．证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的
（三） 《刑法》的有关规定
1、内幕交易
2．编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。
3、操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任
以上参照教材203页复习
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