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　　证券自营业务的监管和法律责任

　　一、监管措施

　　（一）专设账户、单独管理；

　　条例实行：2008年6月1

　　自营账户自开户3个交易日报交易所备案

　　（二）证券公司自营情况的报告；

　　每月、每半年、每年向中国证监会、交易所报送年检报告。

　　（三）中国证监会的监管；

　　1、证监会对证券公司相关资金来源进行定期或不定期检查，

　　2、对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司将进行调查

　　3、可聘请中介机构进行核查（会计师事务所、审计事务所）

　　4、资料保存20年

　　例题、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册等其他必要的资料至少妥善保存15年。

　　答案：错

　　（四）证券交易所监管、禁止内幕交易的主要措施。

　　1．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理。

　　2．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。

　　3．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

　　4．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。

　　5．每年6月30和l2月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况，等等。

　　（五）禁止内幕交易的主要措施

　　1、加强自律管理（第四点注意）

　　(1)思想上提高认识

　　(2)服务人员与决策人员分离。

　　(3)严格保密纪律。

　　(4)加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。

　　2、加强监管，一经发现违法违规行为则严肃处理

　　例题：证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对 会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。

　　A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理

　　B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

　　C．要求会员按季编制库存证券报表

　　D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案

　　【答案】CD

　　【解析】C项应为要求会员按月编制库存证券报表；D项应为报中国证监会备案