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　　习题：

　　1．下列关于自营业务含义的说法中，正确的有( )。

　　A．证券公司均能从事证券自营业务

　　B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

　　C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

　　D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

　　【答案】BD

　　【解析】A项应为只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；C项在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

　　2．证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )

　　【答案】B

　　【解析】证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。题中描述的为合规风险的概念。

　　3．证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

　　A．10

　　B．20

　　C．30

　　D．40

　　【答案】C

　　【解析】《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

　　4．下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。

　　A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况

　　B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

　　C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料

　　D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

　　【答案】BD

　　【解析】A项证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况；C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

　　5．下列属于内幕交易的有( )。

　　A．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

　　B．内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易

　　C．内幕人员在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　D．发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2％的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实”，建议他人买卖该股票

　　【答案】AB

　　【解析】C项属于操纵市场的行为；D项“持有发行人2％的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实”不属于内幕信息。

　　6．( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

　　A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

　　B．证券公司研究中心提出对证券市场产生了一定影响的方案

　　C．证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　D．证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量

　　【答案】D

　　【解析】A项属于证券公司的内幕交易行为；B项不构成禁止行为；C项属于除内幕交易和操纵市场行为之外的证券自营业务其他禁止行为。

　　7．自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。( )

　　【答案】A

　　【解析】加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和合计核算。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

　　8．证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

　　A．“监事会―投资决策机构―自营业务部门”的三级体制

　　B．“投资决策机构―自营业务部门”的二级体制

　　C．“董事会―投资决策机构―自营业务部门”的三级体制

　　D．“董事会―投资决策部门”的二级体制

　　【答案】C

　　【解析】证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。

　　9．证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。

　　A．保密意识

　　B．职业道德意识

　　C．合作意识

　　D．合规操作意识

　　【答案】AD

　　【解析】加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

　　10．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

　　A．会计师事务所

　　B．审计事务所

　　C．律师事务所

　　D．咨询公司

　　【答案】AB

　　【解析】中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合。