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　　(五)全国银行间市场质押式回购违规行为及处罚（考点）

　　《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理：

　　1．擅自从事借券、租券等融券业务；

　　2．擅自交易未经批准上市债券；

　　3．制造并提供虚假资料和交易信息；

　　4．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；

　　5．不遵守有关规则或协议并造成严重后果；

　　6．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。

　　例题．证券回购交易中的禁止行为有( )。

　　A．禁止金融机构挪用个人委托其保管的债券进行回购交易

　　B．禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易

　　C．禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

　　D．禁止将回购资金用于固定资产投资

　　【答案】ABCD

　　【解析】有关部门及交易所对回购交易的禁止行为进行了具体规定，主要包括：①禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途；②禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易(按规定用以回购交易的债券应是属于自己的债券)；③禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。