31、
在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（ ）。
A．使用自有资金和依法筹集的资金
B．使用以自己名义开设的证券账户
C．需要经过中国证监会的批准
D．不用缴纳证券交易印花税
32、
根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有－种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
A．10%
B．20%
C．5%
D．30%
33、
（ ）属于明文列示的内幕交易行为。
A．以明示的方式约定与其他证券投资者在某－时间内共同买进某－只股票
B．发行人委托证券公司代为买卖证券
C．非内幕人员通过不正当手段或其他途径获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券
D．上市公司与其他公司进行关联交易
34、
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
A．3
B．5
C．20
D．10
35、
《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上（ ）万元以下的罚款。
A．60
B．100
C．200
D．300
36、
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可
37、
资产管理业务是指证券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A．委托人
B．资产托管人
C．资产管理人
D．代理人
38、
按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以接受的资产形式为（ ）。
A．现金资产
B．股票资产
C．国债资产
D．基金资产
39、
按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，－个集合资产管理计划投资于－家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
40、
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（ ）。
A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
