41、
下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。
A．证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B．因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C．因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D．因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失
42、
在融资融券业务中融资买入标的股票的流通股本应不少于（ ）或流通市值不低于5亿元。
A．5 000万股
B．1亿股
C．2亿股
D．3亿股
43、
证券公司应当按规定每月向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括对全体客户和前（ ）名客户的融资融券余额。
A．3
B．5
C．8
D．10
44、
融资融券业务中的（ ），主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
A．客户信用风险
B．市场风险
C．业务规模及集中度风险
D．业务管理风险
45、
下列不属于信息技术风险控制内容的是（ ）。
A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案
B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
C．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作
D．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训
46、
（ ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证券交易所
B．负责客户信用资金存管的商业银行
C．中国证监会派出机构
D．证券登记结算机构
47、（ ）应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。
A．指定商业银行
B．证券公司
C．证券登记结算机构
D．证券交易所
48、
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A．1万元以上10万元以下
B．2万元以上20万元以下
C．3万元以上30万元以下
D．5万元以上50万元以下
49、
上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（ ）。
A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
50、
全国银行间同业拆借中心的债券回购业务包括（ ）。
A．股票
B．可转换债券
C．权证
D．国债
