1．在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。
A．股票和债券的发行人
B．证券交易对象
C．证券经纪商和委托人
D．证券交易所
2．从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ）两种。
A．柜台代理买卖
B．证券登记结算公司代理买卖
C．证券交易所代理买卖
D．证券承销代理买卖
3．在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ）。
A．履行交割清算义务
B．接受交易结果
C．全权委托经纪商代理交易
D．按规定缴存交易结算资金
4．从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（ ）等。
A．投资者应履行的交收责任
B．证券经纪商代理业务范围和权限
C．证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
D．遵守国家有关法律、法规的承诺
5．关于证券经纪关系，下列说法正确的有（ ）。
A．客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的买卖关系
B．客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的依附关系
C．客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的代理关系
D．客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的委托关系
6．在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括（ ）。
A．客户开户的基本情况
B．客户委托的有关事项
C．客户股东账户中的库存证券种类和数量
D．客户进行交易的场所
7．证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过（ ），公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资者咨询业务资格等基本信息。
A．中国证监会网站
B．中国证券业协会网站
C．公司网站
D．营业场所
8．营业部对证券账户的管理包括（ ）。
A．证券账户挂失与补办
B．证券账户卡的集中保管
C．证券账户注册资料查询和变更
D．证券账户的开立
9．客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时，客户需输入（ ）。
A．证券交易密码
B．通讯密码
C．证券资金账户密码
D．银行结算账户密码
10．根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（ ）等情况，对客户进行分类管理。
A．异常交易行为发生频率
B．交易活跃程度
C．收到深圳证券交易所警示次数
D．资金规模
11．证券市场进行投资者教育的目的是（ ）。
A．提高投资者的风险意识
B．提高投资者的风险识别能力
C．提高投资者理性投资的能力
D．提高投资者自我保护的能力
12．境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。
A．住址证明
B．客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”
C．单位介绍信或街道证明
D．本人有效身份证明文件及复印件
13．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）。
A．请客户出示委托书
B．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
C．请客户出示公证书
D．仔细核对客户身份
14．证券市场投资者教育的主要内容包括（ ）。
A．证券知识普及
B．证券交易风险揭示
C．证券法规宣传
D．证券公司基本信息公示
15．自然人申请挂失补办证券账户卡时，如不能提供居民身份证，则可以（ ）。
A．户口所在地公安机关出示的证明
B．本人户口本
C．工作证
D．护照
16．个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（ ）。
A．本人身份证明文件
B．住址证明
C。单位介绍信
D．证券账户
17．境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。
A．预留印鉴
B．资金账户卡
C．代理人身份证
D．证券账户卡
18．证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?（ ）
A．核心服务
B．客户招揽
C．有形服务
D．附加服务
19．在金融产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取（ ）等促销手段。
A．人员推销
B．公共关系
C．广告促销
D．营业推广
20．下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有（ ）。
A．向客户介绍证券基础知识
B．对客户进行开户指导
C．客户的关系维护
D．向客户提示投资产品的风险
21．自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（ ）等行为。
A．法律、行政法规
B．监管部门规章及规范性文件
C．行业规范
D．自律规则
22．防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
A．建立健全各项规章制度
B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C．增强法治观念和合规意识
D．提高差错或纠纷的处理效率
23．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，对直接负责的主管人同和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订业务合同中载人规定的必备条款
C．未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
D．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
24．根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪业务的禁止行为。
A．接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
B．为客户操纵市场、内幕交易提供方便
C．诱导客户进行不必要的证券买卖
D．为投资者提供投资咨询
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