1．证券经纪商必须承担一定的义务，这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。例如，坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，接受客户的全权委托等。（ ）
2．经纪关系的建立不仅确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而且形成了实质上的委托关系。（ ）
3．目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。（ ）
4．在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（ ）
5．在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。（ ）
6．为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。（ ）
7．在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存人资金。（ ）
8．根据我国现行法规，证券经纪商不得代替委托人买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（ ）
9．证券经纪商从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，只提供中介服务，故无风险可言。（ ）
10．中国证监会及其派出机构对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则。（ ）
11．一般情况下，柜台不允许在客户打印的对账单上加盖营业部业务用章。（ ）
12．获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。（ ）
13．证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。（ ）
14．客户证券交易通过人工电话委托，接单员必须进行电话录音。（ ）
15．在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。（ ）
16．在进行证券经纪业务的客户招揽中，确定细分市场的变量越细越好。（ ）
17．在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（ ）
18．在确定了目标市场后，证券公司在具体客户招揽过程中，首先要与客户建立关系。（ ）
19．证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（ ）
20．在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）
21．证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
22．在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。（ ）
23．根据证监会《证券经纪人管理暂行规定》的有关规定，证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记人证券期货市场诚信信息数据库系统。（ ）
24．证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。（ ）
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