历年真题精选第4章 证券经纪业务
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．同自营业务相比，下列各项中，（ ）是证券经纪业务的特点。
A．客户资料的保密性
B．交易行为的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．收益的不稳定性
2．委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。
A．转账
B．托管
C．交割
D．变更
3．目前按照《证券法》的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义（ ）管理。
A．银证转账
B．多个账户
C．分类账户
D．单独立户
4．关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（ ）。
A．证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场
B．证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人
C．证券投资者既可以是自然人，也可以是法人
D．委托人，即证券投资者是买卖证券的主体
5．下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的是（ ）。
A．以代理人的身份从事证券交易
B．尽量使买卖双方按自己的意愿成交
C．不以自己的资金进行证券买卖
D．收入来源为买卖价差
6．依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，清算人应当自清算结束之日起（ ）日内申请注销。
A．15
B．20
C．10
D．5
7．客户到营业部柜台提出网上交易申请，经办人应查验客户提交的身份证件、资金账户卡，查验网上交易协议书填写的（ ）。
A．准确性和有效性
B．真实性和完整性
C．准确性和完整性
D．完整性和一致性
8．自然人客户遗失身份证及资金账户卡，必须凭（ ）办理补办事宜。
A．证券账户卡及开户营业部出具的交割单
B．本人有效身份证明或户口本、户口所在地公安机关出具的身份证明
C．本人有效身份证明及证券账户卡
D．本人有效身份证明及开户营业部出具的交割单
9．证券公司在客户办理账户业务时，应当进行客户身份识别，并留存客户（ ）照片。
A．白色背景的彩色正面头部
B．办理业务现场的全身
C．办理业务现场的正面头部
D．白色背景的彩色正面全身
10．在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下（ ）工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。
A．10
B．5
C．3
D．1
11．证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（ ）。
A．风险揭示书
B．买者自负承诺函
C．证券交易委托代理协议书
D．保密协议
12．境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（ ）查验客户提交的证券账户的状态。
A．工商管理系统
B．证券登记结算系统
C．中国证监会
D．证券交易所
13．境内法人投资者查询其证券账户时，不需提交的材料是（ ）。
A．法定代表人的有效身份证明文件复印件
B．法定代表人授权委托书
C．主要股东授权委托书
D．法定代表人证明书
14．在（ ）策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
A．差异性市场营销
B．无差异市场营销
C．客户集中营销
D．集中性市场营销
15．证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（ ）。
A．客户招揽
B．客户服务
C．金融产品销售
D．投资咨询
16．从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。
A．政策风险
B．合规风险
C．管理风险
D．技术风险
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